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美高梅手机版网站登录,证券信息电子化披露系统的概念,构成及一般运行过程
证券信息电子化披露系统不是学术用语,而是一个实际工程的代称,因此并没有严格的定义。在美国称之为电子化数据收集、分析及检索系统(Electronic
Data Gathering,Analysis,and Retrieval
System,简称EDGAR);在加拿大称之为电子化文件分析及检索系统(SySrem for
Electronic Document
AnalysisandRetrieval,简称SEDAR);而我国台湾以“电子申报系统”为其命名。
虽然各国(或地区)对该系统的称谓不一,但其基本功能是大致相同的,都是以电子化方式(主要是通过互联网)提交、传递、接收、审核、接受、加工存储和分发证券信息。本文将具有上述功能的计算机系统,统称为证券信息电子化披露系统。
在构成上,证券信息电子化披露系统与一般的管理信息系统或计算机业务处理系统基本相同,也是主要由输入端口、处理系统及输出端口三部分构成(见图1)。输入端口即系统的入档人,主要分为两种类型:一种称为报告义务入档人,是指按有关法律法规规定须披露公开信息的公司及个人。另一种是入档代理人。美国和加拿大的证券信息电子化披露系统为报告义务入档人提供了一个可以委托他人代理其进行档案提交工作的便利,此时的受托人即为入档代理人。报告义务入档人委托代理人须支付代理费。处理系统是证券信息电子化披露系统的核心部分,其主要功能是进行电子化档案的提交、传递、接收、审核、接受、存储、加工和分发工作。输出端口即系统的信息用户。按信息的使用是否采取有偿形式,可将系统的信息用户分为两大类:一类是免费用户,这是信息用户的主体,多为一般投资者;另一类是付费用户,占信息用户的较小比例,多为信息发布商或销售商。免费用户获得的信息通常都是未经加工过的,通过其自行访问网站来查阅检索,而付费用户获得的信息多通过一定的传输协议以批量方式进行。
证券信息电子化披露系统的一般工作流程(见图2),主要包括入档人登录、准备档案、提交档案及系统接收档案、审核档案、接受或拒绝接受档案、加工处理档案和档案数据分发等八个环节。通过上述环节,系统完成从入档人提交档案到档案信息向社会开放的全过程。
建立证券信息电子化披露系统对证券市场的作用与影响
建立证券信息电子化披露系统,实行信息披露电子化,对证券市场的影响和作用是多方面的,总的来说可概括为两条:一是降低成本;二是提高效率。以下分别从四个市场主体的角度作进一步具体阐明。
1.对上市公司的影响。对上市公司而言,实行电子化信息披露以后,从短期来看,由于其要购置必要的硬件设备和软件,同时还要支付入档费用,和(或)入档代理费(在其委托入档代理人时)及进行相关人员培训等,因而会增加一定的费用支出。但从长期来看,其成本是降低的。一是实行电子化信息披露以后,由于股东或潜在投资人能够更方便地获得信息,因此索取纸质文件的数量将大大减少,上市公司的纸质文件制作及管理费用降低;二是在有关公开信息得到充分披露和传播后,上市公司的筹资成本自然会大大降低;三是以电子化方式提交档案,提高了上市公司信息披露的能力和水平,其相应的工作效率会显著提高。
2.对投资者的影响。对投资者来说,实行电子化信息披露为其增加了一条获得证券市场信息的渠道,而且这一渠道比传统渠道在许多方面效果更佳:一方面投资者获取信息更为及时,另一方面对信息的查询检索也更为快速便捷,特别是对于证券历史信息。
3.对监管机构的影响。实行电子化信息披露对监管机构的作用是显而易见的。就美国SEC实施的EDGAR系统而言,其初衷并非为公众获取信息提供便利,而是以提供信息申报的便利性作为宗旨。当SEC接受公开发行公司的申报材料后,可以将电子文档传至对其负责的内部或外部的审查人员,并可将资料传送至交易所、全国证券商协会,或经由北美证券管理者公会传至各州证券主管机构。考虑到美国地域之广、资本市场之大,从申报工作量来看,EDGAR大大减少了证券监管机构的成本,显著地提高了其工作效率。
4.对证券信息服务行业的影响。证券市场是一个信息化市场,市场信息的收集、加工、整理、分析、使用对于证券市场运作、市场发展、市场监管和投资者决策均具有极为重要的意义。正因如此,以证券市场信息为开发目标的证券信息服务业也不断发展起来。但作为这样一个行业,其健康发展至少需具备两个条件:一是必须保证其所提供的信息的准确性、完整性、及时性和权威性;二是市场中能够形成合理的分工,使资源得到有效配置。证券信息电子化披露系统的建立和实施恰好满足了证券信息服务业发展的两个需要。以严格立法强制实行电子化入档一方面保证了信息的准确性、完整性、及时性和权威性,另一方面又形成了一个基础性的数据平台,有利于该行业资源的优化配置。
海外证券信息电子化披露系统的建立及实

  ⊙记者 马婧妤(微博) ○编辑
衡道庆

  中国证券投资者保护基金公司(下称“投保基金”)与各基金评价机构日前在京签订《基金电子化信息披露数据推送服务试用合同》,并颁发了基金电子化信息披露数据试用授权证书。

  海通证券(微博)、招商证券(微博)、上海证券、天相投资、晨星咨询、北京济安金信、上海证券报(微博)、中国证券报(微博)、证券时报等9家基金评价机构参加签字仪式。此前,中国银河证券已经签署协议,率先试用基金电子化信息披露数据。

  基金电子化信息披露数据推送服务,是通过基于XBRL技术开发的证券投资基金电子化信息披露系统,向相关机构定时推送证券投资基金净值日报、定期报告、临时公告及其他数据信息。

  据了解,证券投资基金电子化信息披露系统,是证券市场电子化信息披露系统的重要组成部分,是中国证监会基金部和信息中心主导,组织投资者保护基金公司和上海证券交易所,于2008年开始研究建设,2010年底基本建设完成,目前已经成功实现60多家基金管理公司、17家托管银行涉及的869只证券投资基金相关信息数据的报送、验证和对外披露。

  证监会基金部有关负责人在协议签字仪式上表示,广大评级机构应充分利用XBRL技术生成的及时、准确和高效的披露信息,开展各具特色的基金评价业务,并希望其不断完善证券投资基金电子化信息披露系统功能,提高技术水平,为基金业持续发展、维护投资者权益发挥积极作用。

  投保基金有关负责人表示,作为XBRL技术在证券市场电子化信息披露领域的尝试之一,证券投资基金电子化信息披露系统的成功建设,提高了基金行业公开披露信息的及时性、准确性和完整性,提高了证券市场的透明度。基金评价机构通过使用证券投资基金电子化信息披露系统,可以及时、准确地获取基金信息,降低数据获取成本,依靠自己独特的基金评价方法和技术,向基金业及投资者提供专业化的基金评价信息服务。

  此次协议签字仪式由中国证券业协会和投保基金公司主办,中国证监会电子化信息披露工作领导小组办公室、基金部和信息中心相关负责人出席了签字仪式。

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